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2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规过关必做1200题

[] [] [] 发布人:嵘拓学习网   发布日期:2020-06-26 12:50   共 5 人浏览过

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题(含历年真题)

资料链接:/Ebook/959016.html


内容简介
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本书是证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》科目的过关必做习题集(含历年真题),本书遵循最新考试大纲的章目编排,共分为4章,并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题,其中包括部分近年机考真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容,侧重于设计常考难点习题,并对所有习题进行了详细的分析和解答。


目录
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第一章 证券市场基本法律法规

 第一节 证券市场的法律法规体系

 第二节 公司法

 第三节 合伙企业法

 第四节 证券法

 第五节 证券投资基金法

 第六节 期货交易管理条例

 第七节 证券公司监督管理条例

第二章 证券经营机构管理规范

 第一节 公司治理、内部控制与合规管理

 第二节 证券公司风险管理

 第三节 投资者适当性管理

 第四节 从业人员管理

第三章 证券公司业务规范

 第一节 证券经纪

 第二节 证券投资咨询

 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

 第四节 证券承销与保荐

 第五节 证券自营

 第六节 资产管理业务

 第七节 证券公司信用业务

 第八节 证券公司场外业务

 第九节 其他业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

 第一节 证券一级市场

 第二节 证券二级市场



试读(部分内容)
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第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1下列关于法律关系的说法,错误的是(  )。[2019年6月真题]

A.法律主体主要包含自然人、组织和国家

B.法律关系客体包含人格

C.法律关系由主体、客体与内容构成

D.对于自然人来说,有权利能力一定有行为能力

【答案】D查看答案

【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体,简称为“法律主体”,是法律关系的参加者,主要包括自然人,组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项,对自然人来说,有权利能力并不一定有行为能力。

2下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是(  )。[2019年3月真题]

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】A查看答案

【解析】B项,属于行政法规,是指国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制定的各类规范性法律文件;CD两项属于法律,是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

3《证券公司监督管理条例》属于(  )。[2018年10月真题]

A.法律

B.部门规章

C.行政法规

D.自律管理规则

【答案】C查看答案

【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规,于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布,自2008年6月1日起施行。

4下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是(  )。[2017年6月真题]

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《公司债券发行与交易管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】C查看答案

【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

5下列关于证券市场法律法规的说法,正确的是(  )。[2017年4月真题]

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

B.《证券投资基金法》属于法律

C.《证券法》属于行政法规

D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

【答案】B查看答案

【解析】A项,《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规;C项,《证券法》是基本法律;D项,《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

6《企业债券管理条例》属于(  )层级的规定。[2016年10月真题]

A.行政法规

B.法律

C.自律管理规则

D.部门规章

【答案】A查看答案

【解析】我国证券市场法律法规体系包括:法律;行政法规,是指国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制定的各类规范性法律文件,如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等;部门规章;规范性文件;行业自律规则。

7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是(  )。[2016年7月真题]

A.《期货交易管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

【答案】B查看答案

【解析】AC两项,《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布;D项,《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁布。

8下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是(  )。[2013年12月真题]

A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

【答案】B查看答案

【解析】B项,行政法规是指国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。




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