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证券从业资格考试证券市场基本法律法规历年真题详解与考前押题试卷

[] [] [] 发布人:嵘拓学习网   发布日期:2021-07-21 09:22   共 14 人浏览过

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》历年真题详解与考前押题试卷


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内容简介
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本书是证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》科目的历年真题详解与考前押题试卷。全书由两部分组成:第一部分为历年真题及详解,精选了5套机考真题,每道真题均提供答案及详尽的解析;第二部分为考前押题试卷及详解,根据最新考试大纲及近年的命题规律精心编写了1套考前押题,并根据大纲和法律法规对所有试题进行了详细的分析和说明。


目录
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第一部分 历年真题及详解

 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解(一)

 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解(二)

 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解(三)

 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解(四)

 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解(五)

第二部分 考前押题试卷及详解

 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前押题试卷及详解



试读(部分内容)
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第一部分 历年真题及详解

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解(一)

一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

1境外成熟资本市场的证券经营机构一般(  )。

A.使用直接营销渠道

B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道

C.使用网络营销渠道

D.使用间接营销渠道

【答案】B查看答案

【解析】直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售,即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道,特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。

2下列哪一个环节起到了投资者教育的作用?(  )

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

【答案】A查看答案

【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险:宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。

3以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(  )。

A.25%

B.35%

C.50%

D.60%

【答案】B查看答案

【解析】股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式,如果以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

4公司从税后利润中提取法定公积金后,提取任意公积金须经(  )决议。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】C查看答案

【解析】公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配,但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

5负责客户信用资金存管的(  )应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.中央银行

C.商业银行

D.外资银行

【答案】C查看答案

【解析】负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。





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